科(kē)创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《3寸照片是几x几厘米 3寸照片是多少厘米行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方(fāng)面的(de)问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年末对外(wài)担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继(jì)续通过前(qián)述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关(guān)联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理(lǐ)、财(cái)务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　3寸照片是几x几厘米 3寸照片是多少厘米="刚刚(gāng)公告：重大(dà)违法强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409078.png">

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对(duì)股票作(zuò)出终止上(shàng)市的(de)决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创(chuàng)板首批(pī)被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开征(zhēng)集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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