对于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的(de)投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案(àn)的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监会提结婚以后他那个越来越大了交证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证券领(lǐng)域(yù)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不(bù)良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)终(zhōng)止案件调查的(de)行(xíng)政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额(é)通(tōng)常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实(shí)现(xiàn)对(duì)申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关(guān)执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任人员在上述(shù)案件中的执业(yè)行(xíng)为(wèi)，如(rú)果发(fā)现(xiàn)有关(guān)责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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