零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)调查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会依法拟反骨是什么意思 反骨是叛逆的意思吗对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行(xíng)对象之一北京天反骨是什么意思 反骨是叛逆的意思吗证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制(zhì)背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及(jí)减持公(gōng)司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三(sān)个月东(dōng)北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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