科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披(pī)露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其他(tā)相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如(rú)实披露(lù)关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对(duì)于(yú)欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申(shēn)请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易(yì)所公告(gào)对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复(fù)牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试)序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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