直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释(míng)员工任职期间实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的(de)人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留(liú)言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问(wèn冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释)）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释fā)机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释