科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会(huì)下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知书，两家(jiā)公司(sī)的股票(piào)自(zì)4月24日开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收(shōu)入等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半(bàn)年末(mò)对外担保(bǎo)余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实(shí)披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分(fēn)，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知书(shū)后(hòu)，两家公(gō纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次ng)司可(kě)以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出(chū)是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除(chú)了泽达易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布(bù)公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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