科创板首批退市(shì)公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别(bié)发布(bù)公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市，

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　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

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　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单(dān)自旋量子数计算公式各符号含义，自旋量子数如何计算据和验(yàn)收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负(fù)责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚(fá)款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书(shū)应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上(shàng)交所下(xià)发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票(piào)复(fù)牌(pái)并进(jìn)入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查(chá)，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等(děng)，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国(guó)证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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