金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关(guān)控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证(zhèng)券(quàn)市场禁(jìn)入措施(shī)。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者(zhě)及时(shí)有效(xiào)地(dì)追究违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的(de)重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的(de)重要一(yī)环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责(zé)任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)制度(dù)具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额(é)为公司初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计(jì)算的(de)适格投资(zī)者损失赔付金额(é)进(jìn)行调(diào)整），用(yòng)于(yú)先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)可以积极参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露(lù)的公告(gào)中提出向证监会提(tí)交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的(de)《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人(rén)承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或(huò)者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的(de)金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的损失。因(卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及(jí)其责(zé)任人(rén)员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达(dá)律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案中(zhōng)，我会对(duì)中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工(gōng)作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保(bǎo)障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力(lì)量(liàng)，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正的企(qǐ)业(yè)文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

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