科创板首批(pī)退市公(gōng)司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回(huí)款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外(wài)担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛(shèng)及其(qí)全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林(lín)应(yīng)处以(yǐ)3800万(wàn)元罚(fá)款，时(shí)任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至一声不吭的意思是什么，一声不吭的意思和造句2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司(sī)也进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据(jù)上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自(zì)交易所公告对(duì)股票作出(chū)终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一(yī)交易日(rì)起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其(qí)已于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首(shǒu)批被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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