金(jīn)融界(jiè)5月5日(rì)消(xiāo)息 央(yāng)行(xíng)、香港证券及期货事(shì)务监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融管(guǎn)理(lǐ)局即(jí)将正(zhèng)式启动香港与内地利率互(hù)换市场互联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部(bù)境外投资者(zhě)通过北向互换通开展(zhǎn)利率互换交易在轧差(chà)后的名义本金净额(é)每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行(xíng)、香港证券及期货(huò)事(shì)务监察(chá)委员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市场互联(lián)互通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金(jīn)融衍(yǎn)生品市场(chǎng)的(de)协同发展，构(gòu)建高(gāo)水平金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银(yín)行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证券及期货(huò)事务(wù)监察(chá)委员会(huì)（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港(gǎng)金融(róng)管理局（以下简称香港金管局）发布(bù)联合(hé)公(gōng)告，同意中国外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)（全(quán)国银行间同业(yè)拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交(jiāo)易(yì)中心）、银行间市场(chǎng)清算所股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)）和(hé)香港场外结算(suàn)有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称场外结算公司）开展(zhǎn)香(xiāng)港与(yǔ)内地利(lì)率互换市(shì)场互(hù)联(lián)互通合作(zuò)（以下简称“互换(huàn)通(tōng)”），初期(qī)先行开通(tōng)“北向互换(huàn)通”，香港及(jí)其他国家(jiā)和(hé)地区的境外投资者(zhě)可(kě)通过两地基础设(shè)施(shī)互联互通参(cān)与内(nèi)地银行(xíng)间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备(bèi)工作进展顺利(lì)，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通(tōng)”的顺(shùn)利推(tuī)出，现就(jiù)有关事宜说明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易品种为利(lì)率互换(huàn)产品，报价、交(jiāo)易及(jí)结泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内投资者（即互换(huàn)通报价(jià)商）需与外汇交易中心签署报价商(shāng)协议，并为泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗(wèi)上海清(qīng)算(suàn)所利率互换集中清算(suàn)业务的(de)清算会员或该类会(huì)员的清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境(jìng)外投资者为符合人民(mín)银行要求(qiú)并(bìng)完成内地(dì)银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场准入备案的境外机构投资者(zhě)，并经外汇交易中(zhōng)心开通“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟申请开(kāi)通“北向互(hù)换通”交易权(quán)限的境外投资(zī)者需同(tóng)时(shí)申请成为场外(wài)结算公司的清算会(huì)员或(huò)该类会员的(de)清算客(kè)户。

　　（三）交易(yì)及结(jié)算：

　　1.交易(yì)安排：外(wài)汇交(jiāo)易中心与人民银(yín)行(xíng)认可的境外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算(suàn)所(suǒ)和场外结(jié)算公司建(jiàn)立中央对手方清算(suàn)机构互联互通，共同向境内外投资者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度(dù)：初期，全(quán)部境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧(yà)差后(hòu)的名义本金净额(é)每(měi)日不超过人(rén)民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场外结算公司针对双方清算所之(zhī)间(jiān)的(de)风险(xiǎn)敞口(kǒu)建(jiàn)立“互换通”资源池。初期，上海清算(suàn)所与场外结(jié)算公司之间净(jìng)头寸(cùn)对(duì)应的“互换通”资源(yuán)池风险敞口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证(zhèng)监会和香(xiāng)港金(jīn)管局(jú)已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及(jí)的跨境(jìng)监(jiān)管合(hé)作原则(zé)和具(jù)体安排达(dá)成共识，并签(qiān)署了《关于内地-香港(gǎng)债(zhài)券及衍生(shēng)品市场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机(jī)构(gòu)在债券(quàn)及(jí)衍生品市场(chǎng)方面的监管合作安排和联络协商机制，共同维护(hù)“互换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海(hǎi)清算(suàn)所和(hé)场外(wài)结算公司应当依法(fǎ)履行(xíng)“互换通”下的各项职责(zé)，组织市场各(gè)方有序(xù)开展“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”业务。清算会员应当(dāng)遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规(guī)定及业务(wù)规则，加强内部控制，防范(fàn)和控制风险，做(zuò)好投资者教育和服务，切实维(wéi)护投资者合(hé)法权益。投资者应(yīng)当(dāng)充分(fēn)了解两地市场(chǎng)法律法规、业务规则和(hé)实践操作的差异，评估和控制风险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场各(gè)方应进一步(bù)做好准(zhǔn)备工作，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者(zhě)可联系外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所、场(chǎng)外结算公司为参(cān)与做(zuò)准(zhǔn)备。

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