金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人(rén)、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关(guān)责(zé)任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责(zé)相关(guān)工(gōng)作。另(lìng)外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》的(de)规(guī)定(dìng)，上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投(tóu)资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机(jī)构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公(gōng)司(sī)、出(chū)具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意见书的(de)证券服务机构等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存(cún)在(zài)违法违肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢规行(xíng)为，将依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于(yú)个案中(zhōng)采用何(hé)种(zhǒng)方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关(guān)注(zhù)泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示(shì)加(jiā)入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽(lǎn)子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔(péi肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢)付专项(xiàng)基金（上(shàng)述(shù)金额为公(gōng)司(sī)初步估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单(dān)位或(huò)者个人进行调查期(qī)间，被调(diào)查的(de)当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的(de)收益(yì)或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资(zī)者(zhě)损失，在证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的(de)精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构及(jí)其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同会(huì)计(jì)师事务所、广东(dōng)恒(héng)益(yì)律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行(xíng)赔(péi)付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的(de)是(shì)，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构(gòu)有关责(zé)任人员在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢