零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污rong>

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处(chù)以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自(zì)主决小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的(de)大股东亚(yà)太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。