零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有(yǒu)券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象(xiàng)的(de)认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票发行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对(duì)象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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