零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金刚(gāng)石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国(方差分析英文缩写，方差分析英文翻译guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大(dà)股东方差分析英文缩写，方差分析英文翻译亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调(diào)查(chá)期(qī)间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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