科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继(jì)续(xù)通过前述(shù)财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.化妆品条码697开头是什么成分，条形码697开头代表什么标准36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)化妆品条码697开头是什么成分，条形码697开头代表什么标准的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实披露关联(lián)交易(yì)、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资(zī)子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并在股(gǔ)票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投(tóu)资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达(dá)易(yì)盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被(化妆品条码697开头是什么成分，条形码697开头代表什么标准bèi)中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加(jiā)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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