直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日(rì)前(qián)四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名(míng)员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广(guǎng)的(de)人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视(shì)频(pín)播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的