金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关(guān)部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍寿眉是最差的白茶吗，寿眉是什么档次的茶”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两案的行(寿眉是最差的白茶吗，寿眉是什么档次的茶xíng)政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技(jì)术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)和(hé)市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及(jí)时移送公(gōng)安(ān)机(jī)关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报(bào)告的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人(rén)员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济寿眉是最差的白茶吗，寿眉是什么档次的茶制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何(hé)种方(fāng)式(shì)，需(xū)综合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者的(de)合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位或者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除损害(hài)或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为可能获得(dé)的(de)收益或(huò)者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决案件相关(guān)的行政(zhèng)处(chù)理与(yǔ)民(mín)事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、北京市康达(dá)律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致(zhì)同(tóng)会(huì)计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师(shī)事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关(guān)责(zé)任(rèn)人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文(wén)化和(hé)行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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