直播(bō)短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员(yuán)工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短(duǎn)视频平(píng)台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对初中女生800米成绩对照表，中考女子800米标准时间微博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及(jí)业务(wù)资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部(bù)下发(fā)机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式(shì)发表评(píng)论，要确(què)保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业(yè)审慎(shèn)；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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