零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本(běn)次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元美国总统奥巴马几岁，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目(mù)美国总统奥巴马几岁的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业(yè)务(wù)、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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