直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示(shì)，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营(yíng)利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立(lì)性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)也(yě)被(bèi)出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目甘油是用猪油做的吗，食品级甘油是什么做的前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从(c甘油是用猪油做的吗，食品级甘油是什么做的óng)事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合(hé)法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥(huī)专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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