直播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局(jú)开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技(jì)能(néng)学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利