零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本(běn)次发(fā)行对象(xiàng)的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tín反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别g)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年(nián)5月5日(rì)，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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