零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本(běn)次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕远洋实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资(zī)金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕日，吉林(lín)信(xìn)托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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