昨(zuó)日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资者合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨日向社(shè)会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构(gòu)提供主机交易托管资(zī)源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于(yú)提升行业信息(xī)基础设施运维水平(píng)，保障行业(yè)信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不(bù)断发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)，促(cù)进证券期货市场的平(píng)稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思(sī)路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的(de)具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易(yì)托管(guǎn)相(xiāng)关主体(tǐ)分(fēn)为证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别(bié)提出完善的(de)监管要求，并要求(qiú)其他类型的(de)参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)的基(jī)础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确了(le)证券(quàn)期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重有关规(guī)定落地过程中的可(kě)操作(zuò)性，切实提(tí)升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管服务(wù)和相关租用活动提出(chū)了(le)要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总(zǒng)则(zé)明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)基(jī)本原则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是(shì)指证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施(shī)等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的信(xìn)息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是(shì)证券期(qī)货交易所(suǒ)要(yào)求(qiú)。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务(wù)有关要(yào)求(qiú)。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系统托管基本要求(qiú)》中三级(jí)系统的(de)受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求(qi东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗ú)、服务(wù)退出(chū)与资源再分配等(děng)方(fāng)面保障证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)有关服务的公平(píng)合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源和其(qí)他主机托管(guǎn)资源(yuán)进(jìn)行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源实(shí)施专(zhuān)区管理，并确(què)保相关东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗专区(qū)到(dào)核心交易系统通信前(qián)端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要(yào)求。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源的(de)一般要求作(zuò)出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能(néng)够保(bǎo)障客户(hù)设施的安全运行(xíng)。明确证券(quàn)期货经营机(jī)构对(duì)证券期货交易所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源部署(shǔ)客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人(rén)员保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求等方(fāng)面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服务客(kè)户，确保自身能(néng)力(lì)可以保(bǎo)障(zhàng)客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机(jī)构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易(yì)所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其(qí)派(pài)出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营机构实(shí)施现(xiàn)场检(jiǎn)查和(hé)非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定(dìng)，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本(běn)规定(dìng)有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)、责令限期(qī)改正等(děng)行(xíng)政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级(jí)管理人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所对其(qí)他责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会(huì)及(jí)其派出(chū)机(jī)构可以依(yī)照《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前(qián)正在(zài)接受中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组和浙江省台州市(shì)监委监察(chá)调查。

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