直播短视频成不删前女友的男人能要吗，男人为啥不删前女友为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营(yíng)利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行(xín不删前女友的男人能要吗，男人为啥不删前女友g)推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布(bù)短视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播(bō)提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资(zī)、价(jià)值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和(hé)人员等涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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