金融界5月5日消息(xī) 央行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务(wù)监(jiān)察委员会(huì)、香(xiāng)港金(jīn)融管理局即将正式(shì)启动香港(gǎng)与内地(dì)利(lì)率(lǜ)互(hù)换(huàn)市场互联(lián)互通合作。北向互换通下的(de)交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。初(chū)期，全部境外(wài)投资者通过北向互换通开展利率(lǜ)互(hù)换交易在(zài)轧(yà)差后的名义本(běn)金(jīn)净额每(měi)日不(bù)超(chāo)过(guò)人民币(bì)200亿(yì)元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银(yín)行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即(jí)将正式(shì)启动香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互换市场互联互(hù)通合作

　　为促(cù)进内(nèi)地与(yǔ)香(xiāng)港金融衍生(shēng)品市场的(de)协同(tóng)发展，构建高(gāo)水平(píng)金融开(kāi)放格(gé)局(jú)，2022年7月4日，中国人(rén)民银行（以下(xià)简(jiǎn)称人民银行(xíng)）、香港证(zhèng)券及(jí)期(qī)货(huò)事务监察委(wěi)员会（以(五谷轮回是什么意思的梗，五谷轮回之所是指什么地方yǐ)下简称香港(gǎng)证监会）、香港金融管理局（以(yǐ)下简称香港(gǎng)金(jīn)管局）发布联合(hé)公告，同意(yì)中(zhōng)国外汇交易中心（全国(guó)银行间同业(yè)拆(chāi)借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易中心）、银行(xíng)间市场清(qīng)算所股份有限公司（以下简称(chēng)上海清算所）和香港场外结算有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称场(chǎng)外结算公司）开展香港与内地利率互换市(shì)场互联(lián)互通合作（以下简称“互换通”），初(chū)期先(xiān)行开通(tōng)“北向互换通(tōng)”，香港及其(qí)他(tā)国家和地区(qū)的境(jìng)外投资者可(kě)通过两地基础(chǔ)设(shè)施(shī)互联(lián)互通参与内地(dì)银行间金融衍生品市场。自联合公(gōng)告发布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利(lì)，“北向互(hù)换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。为便于“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”的顺(shùn)利推出(chū)，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通(tōng)”的相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交(jiāo)易(yì)品(pǐn)种为利率互换(huàn)产品，报(bào)价、交易及(jí)结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投资者（即互(hù)换通(tōng)报价(jià)商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报价(jià)商协议，并为上海清算所利率互换(huàn)集(jí)中(zhōng)清算业务的清算会员或(huò)该类(lèi)会员(yuán)的(de)清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符(fú)合人民(mín)银行要求并完成内地银行(xíng)间债券市场准入备案(àn)的(de)境外机构投资(zī)者，并经外汇交(jiāo)易中心开通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟(nǐ)申请(qǐng)开通“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)的境外投(tóu)资者需同(tóng)时申请成(chéng)为场外(wài)结算公司(sī)的清算会员或该(gāi)类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交(jiāo)易及结(jié)算：

　　1.交易(yì)安排(pái)：外汇交易中心与人民银行认(rèn)可的(de)境外电子(zi)交易平台互联(lián)提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安(ān)排：上海清算所(suǒ)和场外结算公司建立(lì)中央对手方清(qīng)算机构(gòu)互联互通，共(gòng)同向境内(nèi)外投资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外投资(zī)者通过“北向互换通”开(kāi)展利率互换交易在(zài)轧差后的名义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海清(qīng)算(suàn)所与场(chǎng)外结算公司针对双方清(qīng)算所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所与场外(wài)结算公司(sī)之间净头寸对应的“互换通”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞口设定上限(xiàn)不超过人民币40亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和(hé)香港金管局已就“互换(huàn)通”涉及(jí)的跨(kuà)境监(jiān)管合作原则和具(jù)体安排达成(chéng)共(gòng)识，并签署了《关于(yú)内地-香港债券及衍生(shēng)品市场相(xiāng)关(guān)事(shì)宜的(de)谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全(quán)了两地监管机构(gòu)在债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场方面的监管合作(zuò)安排和联络协商机制，共(gòng)同维护(hù)“互换五谷轮回是什么五谷轮回是什么意思的梗，五谷轮回之所是指什么地方意思的梗，五谷轮回之所是指什么地方通”的(de)正常运行(xíng)、金融市场稳定和(hé)公平交易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)、上海清(qīng)算所和场外结算(suàn)公(gōng)司应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务。清算会(huì)员应当遵守相关(guān)监(jiān)管规定(dìng)及(jí)业(yè)务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做好投资者教(jiào)育和服(fú)务，切实(shí)维护投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益。投资者应当充分了解两地市(shì)场法律法(fǎ)规、业务规(guī)则和(hé)实(shí)践操作的(de)差异，评估和(hé)控制风险，理性开展(zhǎn)相(xiāng)关投资(zī)。

　　市(shì)场各方应(yīng)进一步做(zuò)好准备(bèi)工作，确保“北向互(hù)换通”顺(shùn)利启动。有兴趣参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的投资者可(kě)联系(xì)外汇交易中心(xīn)、上海清算所、场(chǎng)外(wài)结算公司为(wèi)参与(yǔ)做准(zhǔn)备。

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