意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音

　　金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对(duì)资本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述(shù)两案的行政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时(shí)移(yí)送公(gōng)安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适(shì)格投资(zī)者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司(sī)及其相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式(shì)追责(zé)的(de)重要(yào)一环，也是(shì)提(tí)高资本市场违意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报(bào)告的(de)或者法(fǎ)律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)从业人员的道德(dé)水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险(xiǎn)意(yì)识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关(guān)中介(jiè)机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目(mù)前(qián)在投(tóu)资(zī)者保护(hù)方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)、单(dān)独诉(sù)讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的(de)意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公(gōng)司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计(jì)算的(de)适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新(xīn)增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指(zhǐ)国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害(hài)或(huò)者(zhě)不良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)认(rèn)可，当(dāng)事人(rén)履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的(de)基(jī)本流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所得的(de)金额，以及(jí)投资(zī)者因(yīn)当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)向我会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容忍”要(yào)求，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)有关责任人(rén)员在上(shàng)述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机(jī)构及(jí)其从业(yè)人员(yuán)应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道(dào)德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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