昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为(wèi)规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管活动，保(bǎo)护(hù)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益(yì)，维护(hù)证券(quàn)期货市场安(ān)全平稳运行，证监(jiān)会起草了(le)《证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来(lái)，证券期货交易所向市场相关机(jī)构(gòu)提(tí)供主机交易托管资(zī)源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设(shè)施运维(wéi)水平，保障行业(yè)信息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行(xíng)发挥了(le)重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延不(bù)尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动(dòng)，促进(jìn)证券期(qī)货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合(hé)业(yè)务(wù)活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交(jiāo)易托管相关(guān)主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货(huò)交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完善的监管要(yào)求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全底线。安全(quán)运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)的基础和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了(le)证(zhèng)券期货经营机(jī)构的(de)尽(jǐn)职调查和(hé)业务审批机制，从安(反正切函数的导数推导过程，反正弦函数的导数反正切函数的导数推导过程，反正弦函数的导数pan>ān)全的(de)角度作出全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平(píng)合理。《管理规定》将公(gōng)平合(hé)理原(yuán)则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的各个环节(jié)，同(tóng)时也充分注重有关(guān)规(guī)定落地(dì)过程中的可操作性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总(zǒng)则明确(què)立(lì)法宗(zōng)旨、适(shì)用(yòng)范围，从(cóng)事主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的基本(běn)原则以及(jí)监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)的机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设(shè)施(shī)等资(zī)源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源(yuán)的(de)信息(xī)系统(tǒng)可以连接证券期(qī)货交(jiāo)易所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交易(yì)所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于(yú)《证券期货业信息(xī)系(xì)统托管基(jī)本(běn)要(yào)求(qiú)》中三级系统的受托方(fāng)要求(qiú)；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与资(zī)源再分配等方(fāng)面保障证券期货(huò)交易所提(tí)供(gōng)有关服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所需建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)和(hé)其他主(zhǔ)机托管资源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确(què)保相关专区到核心交易系(xì)统(tǒng)通信(xìn)前端的(de)通信时(shí)延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要(yào)求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关(guān)要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确(què)证券期货(huò)经营机构(gòu)对证券期货(huò)交(jiāo)易所的报(bào)告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机构(gòu)部署客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员保障(zhàng)、资(zī)金(jīn)投入、客户需(xū)求等方面充分评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户(hù)，确保自身能力可以保障(zhàng)客(kè)户软件或硬件设(shè)施(shī)的安全(quán)运行，并将不同客户的信息(xī)系(xì)统、客户与经营(yíng)机构的信(xìn)息(xī)系(xì)统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是反正切函数的导数推导过程，反正弦函数的导数监督(dū)管理。明(míng)确证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期(qī)货经(jīng)营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和非现场(chǎng)检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)违反本规(guī)定，或者(zhě)在(zài)监管工作中不(bù)履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有(yǒu)关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关高级管理人(rén)员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职(zhí)等(děng)行政(zhèng)处(chù)分，并(bìng)责令证券期(qī)货交易所对(duì)其他责(zé)任人给(gěi)予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营机构违(wéi)反本规(guī)定，中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期(qī)货(huò)业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机构和人(rén)员(yuán)采取行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国(guó)家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消息(xī)，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监(jiān)委监(jiān)察调查。

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