科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监(jiān)会下(xià)发的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所均在(zài)被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续(xù)通过前述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展(zhǎn)虚(xū)假业务(wù)，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额(é)的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到(dào)停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重(zh匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么òng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的(de)审(shěn)核(hé)意见作出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)决定(dìng)。

　　匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务(wù)中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。

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