金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记(jì)者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责人表示(shì)，欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案件，社(shè)会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事(shì)人依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事(shì)责任是(shì)资(zī)本市(shì)场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、拔冗莅临是什么意思boronnijijiao，拔冗莅临是什么意思？ 词语专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁(jié)从业(yè)水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务质量的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资(zī)者(zhě)获赔(péi)的(de)充(chōng)分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付(fù)责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述(shù)金额(é)为公司初(chū)步估(gū)算结果(guǒ)，基金(jīn)规模(mó)将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格(gé)投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露(lù)的(de)公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行拔冗莅临是什么意思boronnijijiao，拔冗莅临是什么意思？ 词语(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损(sǔn)失(shī)、消除(chú)损害(hài)或者不良(liáng)影(yǐng)响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金(jīn)数额(é)的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也(yě)可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规(guī)定，依(yī)法依(yī)规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构及(jí)其(qí)责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任(rèn)人(rén)员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展(zhǎn)的(de)重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉(jué)营造(zào)和维(wéi)护(hù)风清气(qì)正的企业(yè)文化(huà)和(hé)行业(yè)文(wén)化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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