直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构或(huò)者投资(zī)者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积推广(guǎng)的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云(yún)掌数字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚(fá)单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行为规(guī)范》厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积