在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负责人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场茶名如鱼水是什么茶 如鱼水是什么品种拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金(茶名如鱼水是什么茶 如鱼水是什么品种jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私(sī)募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等方(fāng)式对个别投资者的风险识(shí)别能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的(de)重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪(xuě)茶名如鱼水是什么茶 如鱼水是什么品种杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估(gū)值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内在(zài)价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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