在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私(sī)皇太极的父皇是谁，清朝历代帝王顺序表募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四(sì)项皇太极的父皇是谁，清朝历代帝王顺序表违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了(le)一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄某应当(dāng)对(duì)此(cǐ)承担法律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会拟对(duì)其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协(xié)议(yì)》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)。以上行为不(bù)符合(hé)私募(mù)基金管理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期(qī)间公司的(de)违规行为承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别(bié)投(tóu)资(zī)者的风(fēng)险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可(kě)能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依(yī)据(jù)《私(sī)募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值(zh皇太极的父皇是谁，清朝历代帝王顺序表í)得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公(gōng)开市(shì)场投资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价(jià)值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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