金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实(shí)际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在(zài)上述两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员(yuán)进行行政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会(huì)加(jiā)强与公(gōng)安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动(dòng)重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公(gōng)司及其(qí)相关中介机构等(děng)责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本(běn)市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资(zī)本市场违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服(fú)务机(jī)构(gòu)等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关(guān)处(chù)理；如(rú)果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资(zī)者(zhě)保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不(bù)同(tóng)投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔(péi)的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将(jiāng)依(yī)法接(jiē)受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参与(中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗yǔ)先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的(de)公告中提出(chū)向证监(jiān)会(huì)提交证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券(quàn)领域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者不(bù)良影响并(bìng)经(jīng)国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)认可(kě)，当事人(rén)履行(xíng)承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确(què)规定(dìng)了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的收益(yì)或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追(zhuī)责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中(zhōng)介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等(děng)情形(xíng)，依法(fǎ)进行(xíng)下一(yī)步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机(jī)构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果发现中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗有关责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的(de)企业文化(huà)和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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