直(zhí)播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

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　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作人员不(bù)得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人(de)行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过(guò)微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出(chū)售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直(zhí)播(bō)提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于(yú)排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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