昨(zuó)日(rì)晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资(zī)源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施(shī)运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安(ān)全稳定运行发(fā)挥了(le)重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的(de)不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平(píng)稳(wěn)健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖(gài)各(gè)类主体。结合业务活(huó)动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构两部分，分别提出(chū)完善的(de)监管要求，并要求其他类型的参(cān)与(yǔ)主体参照执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的基础和前提(tí)，《管理规(guī)定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源的安全管理要求，明(míng)确了证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构的尽职调查(chá)和业务(wù)审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原(yuán)则(zé)，体(tǐ)现在证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营(yíng)机构从事主机交易托(tuō)管服务和相关租(z金典保质期一般是多久啊 金典牛奶过期了几天还能喝吗ū)用活动(dòng)的各个环节(jié)，同(tóng)时(shí)也充分注重有关(guān)规(guī)定落地过程中的可操作性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对证券期货(huò)行业主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相关(guān)资源的信息系统可(kě)以(yǐ)连(lián)接证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所(suǒ)要求。明(míng)确(què)了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要(yào)求证券(quàn)期货交(jiāo)易所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得金典保质期一般是多久啊 金典牛奶过期了几天还能喝吗低于《证券期货业信息(xī)系统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务申请、服(fú)务协(xié)议、收费(fèi)要求、服务(wù)退出与资(zī)源再分配等方(fāng)面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供(gōng)有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货(huò)交易所需建立健全监控指标及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务的，应(yīng)当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)实施(shī)专区管理，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够(gòu)保障客(kè)户设施的安全运行(xíng)。明确证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构对证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部署客户提供的软件或(huò)硬件设(shè)施（以下简称证券期(qī)货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人(rén)员保障、资金投(tóu)入(rù)、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身(shēn)能力可以保障客(kè)户软件或硬件设施(shī)的安(ān)全运行(xíng)，并将不同客户(hù)的信息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货(huò)交易所(suǒ)的监管报告义务，规(guī)定(dìng)中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出(chū)机(jī)构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证券期货(huò)经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货交易(yì)所违(wéi)反本(běn)规定，或(huò)者在监管(guǎn)工作中不履行职责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以(yǐ)对证券期货交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函(hán)、责令限期(qī)改正(zhèng)等行政监管措施(shī)，对有关高级管理人员(yuán)给(gěi)予警告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构违(wéi)反(fǎn)本(běn)规定，中国证监会及其派出机构(gòu)可以依(yī)照《证券期(qī)货业网(wǎng)络和信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪(jì)委监(jiān)委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受(shòu)中央纪委(wěi)国(guó)家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江(jiāng)省台(tái)州市监委监察调查。

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