零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的(de)能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太(tài)集(jí)团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上述91是质数吗，95是质数吗转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季(jì)报显示(shì)，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 91是质数吗，95是质数吗