在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

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　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以(y牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质ǐ)上行为不符合私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(s牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质hèn)勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式(shì)对个别投资者的风险识(shí)别能力(lì)和(hé)风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者合法权益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资(zī)产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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