金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(蒙古女人为什么不能碰róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人(rén)员等(děng)相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技(jì)术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机(jī)关(guān)的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市(shì)公司(sī)及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成资(zī)本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(c蒙古女人为什么不能碰hǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告(gào)，表(biǎo)示密(mì)切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公告中(zhōng)提(tí)出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领(lǐng)域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当(dāng)事(shì)人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损(s蒙古女人为什么不能碰ǔn)失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需(xū)要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数(shù)额(é)，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的(de)精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关(guān)的行政处(chù)理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法(fǎ)依规决(jué)定(dìng)是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽(zé)达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日(rì)已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关(guān)执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风清气(qì)正的企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声(shēng)誉。

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