零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方经证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机构(gòu)对本(běn)次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规(guī)性的报告(gào)》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gà彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方o)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查无数(shù)据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：HugeDomains.com - SeattleSeedling.com is for sale (Seattle Seedling) 彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方