金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广(诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)）及相关(guān)责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及(jí)其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责(zé)任体系(xì)的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严(yán)重损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗(jué)、代(dài)表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经收(shōu)到泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投(tóu)资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进行调(diào)查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度(dù)的(de)基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可(kě)能(néng)获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这(zhè)一程序(xù)中(zhōng)，既(jì)可以实(shí)现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责(zé)任人(rén)员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关(guān)调(diào)查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量发(fā)展的重要(yào)力量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气(qì)正的(de)企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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