昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益，维护证券(quàn)期货市(shì)场安全平(píng)稳运行，证监会起草了(le)《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎ五平方千米和五万平方米谁大 五平方千米是多少亩n)理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社(shè)会(huì)公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向市场相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为行(xíng)业提供(gōng)信(xìn)息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行(xíng)业信息基(jī)础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不(bù)断发展，主机交易托管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货市(shì)场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活(huó)动的(de)具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易托管相关(guān)主体(tǐ)分为证券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并要求其(qí)他类型的参与主体参(cān)照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行是从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的(de)基(jī)础和前提，《管理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源的安全管理要求，明(míng)确了(le)证券期货经营机构的(de)尽(jǐn)职调(diào)查和业务审批机制，从安全的(de)角度作(zuò)出全面(miàn)规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构从(cóng)事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中的(de)可操作性，切实(shí)提升市场(chǎng)主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动的(de)基(jī)本原则以(yǐ)及监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供(gōng)的(de)机(jī)房(fáng)机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相关资源(yuán)的信息(xī)系统可以连接证券期(qī)货交易所交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所(suǒ)要(yào)求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)有关要求。主要(yào)包(bāo)括(kuò)：要(yào)求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专(zhuān)区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维要求不(bù)得(dé)低于《证(zhèng)券期货业(yè)信息系统托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级(jí)系统的受托方(fāng)要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求(qiú)、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等(děng)方面保障证(zhèng)券期货交易所提供有关服务(wù)的(de)公平合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)需(xū)建立健全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务的，应当将主机(jī)交易(yì)托管资源和其他主机(jī)托(tuō)管(guǎn)资源进(jìn)行(xíng)区(qū)分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管资(zī)源实施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易系统通(tōng)信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源的一(yī)般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方(fāng)面确五平方千米和五万平方米谁大 五平方千米是多少亩(què)保证券期货经营机(jī)构能(néng)够(gòu)保(bǎo)障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货(huò)交易(yì)所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到(dào)，证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源部署客(kè)户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署(shǔ)客(kè)户(hù)设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员(yuán)保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户(hù)需(xū)求等(děng)方面充分评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户(hù)的信息系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券期(qī)货(huò)交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及其派出机(jī)构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券期货交易(yì)所(suǒ)及证券(quàn)期货经(jīng)营机构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者不(bù)履行本规定有关(guān)报(bào)告义务的，中国证监(jiān)会可(kě)以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关(guān)高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期货交易(yì)所(suǒ)对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定(dìng)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及(jí)其派(pài)出(chū)机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管理(lǐ)办法(fǎ)》有(yǒu)关规(guī)定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员采取行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上海证券(quàn)交易(yì)所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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