近期(qī)交易商协会的监管处罚力(lì)度明(míng)显加(jiā)大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被(bèi)要求自律调查的大行(xíng)。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协会(huì)已对多(duō)家金融机构启动自律调(diào)查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场(chǎng)交易商协(xié)会（下(xià)称(chēng)“交(jiāo)易商协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银(yín)行(xíng)间债券市场自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对中国建设银行(xíng)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金(jīn)融企业债务(wù)融(róng)资(zī)工具744笔，为411家实(shí)体企(qǐ)业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质(zhì)头部房(fáng)地产(chǎn)企业(yè)债券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力(lì)度在(zài)近期持续加大(dà)。就在(zài)5月9日，交易商协(xié)会官网发(fā)布(bù)信(xìn)息(xī)，针对中国进(jìn)出口银行(xíng)金融(róng)债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行(xíng)承(chéng)销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展(zhǎn)自律调查。

　　而(ér)在(zài)5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构(gòu)涉及债(zhài)券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)通过深(shēn)入调(diào)查发现，大连银行等多(duō)家机构存在债券代持交易等违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连银行通(tōng)过做(zuò)市业(yè)务方式(shì)，每日滚动(dòng)开展买卖(mài)方(fāng)向相反、清算速度不同(tóng)的现券(quàn)交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估(gū)交易合理(lǐ)性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银行已被启动自(zì)律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商协会在(zài)日常监(jiān)测工作中发(fā)现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融(róng)资(zī)工具(jù)发行定价严(yán)重偏(piān)离(lí)市(shì)场合理水平，干(gàn)扰了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露(lù)，近期在查处四平市城市发展投(tóu)资控股(gǔ)有限公司案(àn)件(jiàn)时，发现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违规收取(qǔ)发行(xíng)人大额财务资助，涉(shè)嫌(xián)违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查(chá)。一同(tóng)被开展(zhǎn)自(zì)律调查的还有(yǒu)光大证券、富(fù)国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易(yì)商协会监管处罚(fá)力度(dù)加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协会通报(bào)的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自(zì)律调查和自律(lǜ)问询103次(cì)，作出各类自(zì)律(lǜ)处分(fēn)99家(jiā)（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会(huì)计师(shī)事(shì)务所、1家律师事务(wù)所、2家其(qí)他类型(xíng)机构(gòu)和54名直接责(zé)任人。作出的处(chù)分中，警告(gào)及以(yǐ)上占比(bǐ)超过五成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一定期限(xiàn)业务，12位责任人(rén)被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通(tōng)报(bào)的原因包(bāo)括低价包销多期(qī)债务(wù)融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发(fā)行文件约定开展余额包销，个别债务融(róng压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗)资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投(tóu)标，违(wéi)背(bèi)了公平公正原则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行间债券市(shì)场参与机(jī)构在从事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意(yì)识，严格遵守相关监管规(guī)定和自(zì)律规(guī)则要求(qiú)，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉维护银行(xíng)间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商(shāng)作为(wèi)银行间(jiān)市场基石机构(gòu)，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价格发(fā)现的重要作用(yòng)，应切实(shí)提升做(zuò)市交易能(néng)力，加强(qiáng)内部控制和风(fēng)险(xiǎn)管理，确(què)保合规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商(shāng)协会(huì)的监管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策(cè)监管专(zhuān)压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗家周毅钦(qīn)对(duì)《国际(jì)金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以看到(dào)，银行间交易商协会(huì)将(jiāng)继续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)各类主(zhǔ)体归(guī)位尽责(zé)，维(wéi)护市场良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销机构(gòu)作(zuò)为债券市场的“看门(mén)人”，对于商(shāng)业(yè)银行特(tè)别(bié)是国有(yǒu)大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的公序(xù)责任，切实(shí)维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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