在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的(de)黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会(huì)拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号(hào)私(sī)募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人(rén)，上述交(jiāo)易(yì)构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音dāng)性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展(翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音zhǎn)、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的(de)违规行(xíng)为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对(duì)个别投资者(zhě)的风险识(shí)别(bié)能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如(rú)实(shí)向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对(duì)其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券投资基(jī)金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中(zhōng)的(de)趋(qū)势性(xìng)行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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