为了(le)让自己(jǐ)的限售(shòu)股解禁(jìn)后能(néng)获(huò)得好的回报(bào)，上市公司董事长(zhǎng)雇人(rén)拉(lā)抬自家的(de)股(gǔ)票价格，然(rán)后高位(wèi)出货。

　　最近，中国证(zhèng)监会网站披露了一则行政处(chù)罚决(jué)定书，引(yǐn)发市场关注。时(shí)为(wèi)新美星董事长何德平(píng)和其配偶黄秀芳(fāng)提供资金，委托(tuō)蒋维对新美星进行“市值管(guǎn)理”，维(wéi)持、抬高公(gōng)司(sī)股价，以便后(hòu)续自己减(jiǎn)持获利。蒋维跟毛明土、李传武合谋，控制35个证券账户，利(lì)用资金(jīn)优势、持股(gǔ)优势，连续集中交易(yì)新(xīn)美星，影(yǐng)响(xiǎng)公(gōng)司(sī)股(gǔ)价，合计(jì)盈利4783.56万元。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对此操(cāo)纵证券市场(chǎng)行为(wèi)，罚没合计9567.12万(wàn)元(yuán)；还对何德(dé)平信息(xī)披(pī)露违法违规，给(gěi)予警告，并处以40万元罚(fá)款。

　　我们一起来看看，究竟是怎么回事。

　　董事(shì)长雇(gù)人(rén)拉抬自家股票

　　多人合(hé)谋操(cāo)纵股价

　　根据证监会行政处罚决定书披(pī)露的(de)信息，新美星董(dǒng)事长、法(fǎ)定代表人、实际控制人何德平和他的妻子黄秀(xiù)芳当时向时任独墅湖(hú)文化(huà)传播有(yǒu)限公司董事长蒋维，提(tí)供保(bǎo)证(zhèng)金约3200万元(yuán)，这(zhè)些钱部分来自他们(men)所掌控的上海海得(dé)泽广投(tóu)资管理中(zhōng)心(xīn)（普(pǔ)通(tōng)合伙）（简称(chēng)海(hǎi)得泽(zé)广(guǎng)）减持“新(xīn)美星”所得。

　　他们提供资金的目云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖的是，委托蒋(jiǎng)维对“新美(měi)星”进(jìn)行“市(shì)值管理”，维持、抬高(gāo)“新美星”股(gǔ)价，以便(biàn)何德平(píng)所持“新(xīn)美星”限售股(gǔ)于(yú)2019年4月26日解禁后(hòu)能(néng)够获得(dé)好的(de)回(huí)报。

　　蒋(jiǎng)维在(zài)收到保(bǎo)证(zhèng)金后，即开始(shǐ)利用控制的证券账户并联合(hé)其他市场资金在二级市(shì)场(chǎng)买入并交易“新(xīn)美星(xīng)”，且在后续操作中(zhōng)向黄秀芳反馈其操作情(qíng)况。

　　据了(le)解，这场操纵股价，蒋维还找了两个帮手共(gòng)同合谋。他经人介绍认识并联合毛明土、李传(chuán)武共(gòng)同操纵“新美星”；毛明土、李传(chuán)武控制各自筹得(dé)的证券账(zhàng)户、资金开始与(yǔ)蒋维共同(tóng)交易“新美星”；在此(cǐ)期间(jiān)，主要(yào)由蒋维与(yǔ)毛(máo)明(míng)土联系，传递、沟(gōu)通各自操盘情(qíng)况，以利于(yú)两(liǎng)方交易决策，更(gèng)好地共同抬(tái)高“新美(měi)星”股价。

　　根据监(jiān)管披(pī)露的信(xìn)息，2018年9月26日至2019年(nián)6月26日，蒋维联合毛明土(tǔ)、李传(chuán)武(wǔ)控制(zhì)“俞(yú)某华”等35个证券账户(hù)（简称账户(hù)组(zǔ)），交易“新美(měi)星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星”股价上涨33.11％，偏离同(tóng)期(qī)创业板综指(zhǐ)26.09个百分点，偏离同期行业指(zhǐ)数(shù)25.95个百(bǎi)分(fēn)点。账(zhàng)户(hù)组累计买(mǎi)入4583.44万股(gǔ)，买(mǎi)入成交金额5.82亿元，对应卖(mài)出4669.04万股，卖出成交金额6.30亿元。

　　经测算(suàn)，在此期(qī)间(jiān)，何德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武合谋(móu)，利用资金优势(shì)、持股优(yōu)势，连续(xù)集(jí)中交(jiāo云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖)易“新美星”，影(yǐng)响股票交易(yì)价(jià)格，盈利4783.56万元。

　　操纵(zòng)35个账户拉抬(tái)股价、集中出货

　　违法(fǎ)获利(lì)近4800万元

　　我们具体来看(kàn)看(kàn)，蒋维(wéi)联(lián)合毛明土、李传武，控制35个证券账户（简称账户(hù)组(zǔ)），是怎么(me)拉(lā)高“新美星”股价(jià)，然(rán)后(hòu)出货(huò)，违法获利的。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年6月26日，账(zhàng)户组连续(xù)集中交(jiāo)易“新美星”，申买量占市场申买量比例超20％的(de)交易日(rì)有(yǒu)19天(tiān)，峰(fēng)值达到(dào)42.61％；申(shēn)卖量占市(shì)场申卖量比例超(chāo)20％的交(jiāo)易日(rì)有11天，峰值(zhí)达到37.66％。账户组(zǔ)持股总数占(zhàn)总股(gǔ)本(běn)比例自2019年3月(yuè)5日开始(shǐ)超过(guò)5％，持续至2019年4月8日，2019年3月(yuè)29日(rì)持流通股(gǔ)达到峰值(zhí)，占流通股本的比(bǐ)例24.74％，持股占(zhàn)总股本的比例8.13％。账户(hù)组具备(bèi)资金优势和持股(gǔ)优(yōu)势。

　　具体来(lái)说，第一(yī)阶段(duàn)，2018年9月26日开(kāi)始，账(zhàng)户(hù)组持续大量买入“新美星”，当日(rì)申买排名第一，竞价买(mǎi)入成交(jiāo)排名第(dì)一，至2019年2月28日期末(mò)持股(gǔ)量为期初持(chí)股量38.71倍，持股量显(xiǎn)著增加。在此期间，“新美星”股价累计(jì)上涨12.57％，偏(piān)离同期创业(yè)板综指3.33个百分点，偏离同期行(xíng)业指数（882003.WI，下同）5.53个百(bǎi)分点。

　　第(dì)二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日(rì)，账户组集中拉抬“新美星”，期末(mò)持股量较期(qī)初(chū)增加124.23％，持股(gǔ)量涨幅较大(dà)。

　　其(qí)中，账户组有两(liǎng)段典型(xíng)的(de)拉抬期间(jiān)：2019年3月1日至3月(yuè)6日(rì)，以不低于卖一价或市价申买3,729,100股，占账户组(zǔ)同期(qī)申买量68.11％，对应成交股数（不含对倒）3,555,817股，占同(tóng)期(qī)市场成交量22.78％；2019年3月18日至(zhì)3月22日(rì)，以不低于卖一价或(huò)市价(jià)申买2,950,300股(gǔ)，占(zhàn)账户(hù)组同期申买量41.33％，对应成交(jiāo)股数（不含对倒(dào)）为2,803,665股(gǔ)，占同期市场成(chéng)交量22.20％。2019年3月1日(rì)至(zhì)4月3日期间，“新美星(xīng)”股价累计上涨36.46％，偏(piān)离(lí)同期创业板(bǎn)综(zōng)指21.32个百分点，偏离同期行业指数22.28个(gè)百分点。

　　第三阶段，2019年4月4日(rì)至6月26日，账户组集(jí)中卖出“新美星”。在此(cǐ)期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏(piān)离同期创(chuàng)业板综指(zhǐ)1.55个百(bǎi)分点，偏离同期行业指(zhǐ)数1.03个百(bǎi)分点。

　　此(cǐ)外，操纵期间，涉案账(zhàng)户(hù)组还多(duō)次实施盘中拉抬和对倒(dào)，并(bìng)反向卖(mài)出(chū)获利的行为。经(jīng)测算，扣(kòu)除佣(yōng)金(jīn)和相关税费，账户组(zǔ)盈利(lì)4783.56万元。

　　辩(biàn)称是委托理财、而非操(cāo)纵股价

　　证(zhèng)监会(huì)不予采(cǎi)纳，罚没近亿元

　　关于操(cāo)纵股价，何(hé)德平、黄秀芳及其代(dài)理(lǐ)人提出多点申(shēn)诉意见，请求(qiú)不予处(chù)罚(fá)：

　　第一(yī)，没有操纵动机。

　　第二(èr)，在案证据不足以证(zhèng)明蒋维受(shòu)何德平或黄(huáng)秀芳(fāng)委托，联合他人操纵股(gǔ)价，一是“市值(zhí)管理”不等同于“操纵(zòng)证券市场”；二是黄秀(xiù)芳与蒋维系委托理财(cái)关系，而非操纵股价；三是蒋维(wéi)没有将其与毛明土、李传(chuán)武等人讨论(lùn)交易(yì)新美(měi)星的情况告知黄秀芳或(huò)何德平，涉(shè)案股(gǔ)东名(míng)册并非黄秀芳向蒋维提供，蒋维也没(méi)有向(xiàng)黄秀芳反馈(kuì)过股东名册；四是蒋维没(méi)有与(yǔ)毛(máo)明土(tǔ)、李传武就(jiù)各自账户交易(yì)新美(měi)星的盈亏分配进行约定；五是蒋(jiǎng)维账(zhàng)户组(zǔ)利(lì)益与何德平、黄秀(xiù)芳利(lì)益并不一致，何德平、黄(huáng)秀芳不(bù)能控(kòng)制蒋维账户(hù)组，蒋维获得黄秀芳资金后部(bù)分(fēn)用于(yú)偿还(hái)债务，部分用于(yú)非法活动，属于(yú)欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀(xiù)芳不(bù)应对毛明土账(zhàng)户组、李传(chuán)武账户组交易行(xíng)为承担责任(rèn)。

　　第四(sì)，部分账户(hù)不受蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武(wǔ)控(kòng)制。

　　第(dì)五，不认可黄秀芳2020年11月25日询(xún)问笔(bǐ)录(lù)的(de)合法(fǎ)性及真实性(xìng)。

　　第六，何德平对黄秀(xiù)芳向蒋维提供款项不(bù)知(zhī)情、未参与，且(qiě)何德平(píng)与黄秀芳系独立法律主体(tǐ)，即便夫妻(qī)或(huò)一致行动人中(zhōng)一(yī)方存在不当行(xíng)为，不应推定或认定另一方承担责(zé)任。

　　另外(wài)，蒋维、毛明土、李传武，及(jí)他们的代理人也(yě)就(jiù)是(shì)否合(hé)谋、部分(fēn)账户的控制关系、委托理财(cái)关系等提出了申诉意见。

　　对此，证监会回应，经复核，对当事人及其代理(lǐ)人(rén)的主(zhǔ)要陈述意见不予采(cǎi)纳。

　　证监会(huì)表示，本案为多个(gè)主体参与、多个环(huán)节实施、环环相扣、锁链(liàn)式的上(shàng)下游衔接、合作，共同完成的操纵行(xíng)为。在案证据可以证明，何(hé)德平(píng)、黄(huáng)秀(xiù)芳向蒋(jiǎng)维提供资金作为保证金(jīn)，委托(tuō)其通过二级(jí)市场交易影(yǐng)响新美星股价，蒋维会向黄秀芳反馈交(jiāo)易情况；何德平知悉并参与了本案行为；上述行为(wèi)的实质(zhì)是操纵股(gǔ)价，并非合法(fǎ)理(lǐ)财。在案(àn)证(zhèng)据可以证明，蒋维、毛明(míng)土、李传武有共同影(yǐng)响“新美星”股(gǔ)价的意图(tú)和目标，共同商议、谋(móu)划操(cāo)盘、拉(lā)抬(tái)股(gǔ)价，并且采取了联合影(yǐng)响股价(jià)的行动，属于共同操(cāo)纵行为。

　　关于违法期间和(hé)责任承担，证监会表示，由(yóu)于2018年9月26日至2019年2月(yuè)14日期(qī)间(jiān)蒋维控制的(de)账户交易“新美星”客观上为后续的合谋操(cāo)纵起到一定程度锁仓(cāng)的作用(yòng)，并且根据蒋维笔录，毛明土知(zhī)道(dào)蒋(jiǎng)维和上市公司的合作(zuò)，知道(dào)蒋维已(yǐ)经(jīng)有一(yī)定底(dǐ)仓(cāng)，才愿意买入“新(xīn)美星”，因此(cǐ)毛明(míng)土和(hé)李传(chuán)武(wǔ)的违(wéi)法期间(jiān)与蒋(jiǎng)维、黄秀芳、何德平一致。在此基(jī)础上(shàng)，在认定及处罚时将(jiāng)合(hé)谋各(gè)方视为一(yī)个整体，不区别对待各(gè)方账(zhàng)户(hù)组(zǔ)。

　　证(zhèng)监会认为，何德(dé)平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土、李传武上述行为违反(fǎn)了(le)2005年《证(zhèng)券法》第七(qī)十七条第(dì)一项规定，构成2005年《证券法》第二百零三条(tiáo)所(suǒ)述的操纵证券市场行为。

　　根据2005年《证券法》规定，证监(jiān)会决定：就操纵证券市(shì)场(chǎng)行为，对何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传武没收违法所得4783.56万元(yuán)，并处以4783.56万元罚款，其中(zhōng)，对何德平(píng)、黄秀芳(fāng)罚(fá)款(kuǎn)2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛(máo)明(míng)土、李传武分别罚款597.94万元。

　　董事(shì)长信息披露违法

　　被予(yǔ)以警告并罚款(kuǎn)

　　另外，关于(yú)何德(dé)平信息披露违法的相关情况(kuàng)，行政处(chù)罚决(jué)定书披露，在新美星2016年4月上市前(qián)，海得泽广代何德平、黄秀(xiù)芳夫妇持(chí)有公司80万股(gǔ)股份，占新美(měi)星(xīng)上市(shì)时总(zǒng)股本的(de)1％。上市后，该(gāi)部分(fēn)股票继续由海得泽(zé)广(guǎng)代持，海得泽广自2017年(nián)12月19日(rì)开始减持“新(xīn)美星”股票，至2018年12月27日(rì)减持完毕。

　　关于何德(dé)平信息披(pī)露违(wéi)法，何德平(píng)、黄秀芳及其代理人提出(chū)：第一，海得(dé)泽(zé)广与何德平、黄秀芳二(èr)人不存(cún)在代持，涉(shè)案股份系海得泽广为(wèi)兰某代持，股份减持决策(cè)由(yóu)海得泽(zé)广(guǎng)和兰(lán)某作出，海得泽广将减(jiǎn)持(chí)所得汇入黄秀芳指定账户的原因系兰(lán)某向黄(huáng)秀芳归还借款本息。第(dì)二，涉案股份仅为1％，不具有重大性，不对(duì)投资者决策产生重大(dà)影响，情(qíng)节轻微。第三，即便认(rèn)定代持成立，何德平对借款、还(hái)款等事(shì)项，不参与、不知情，没(méi)有主(zhǔ)观过错，不应(yīng)受到处罚(fá)。综上，请求不予处罚。

　　对此，证监会(huì)回应，根据黄秀芳(fāng)、兰(lán)某等询问笔录、海得泽广交易流(liú)水(shuǐ)、资(zī)金流水(shuǐ)及相关银行账户流水，结合何德平、黄秀(xiù)芳的配偶关系，代持资金(jīn)和减持所得系家庭(tíng)共同财产，可(kě)以认定海得泽广(guǎng)代何德平(píng)、黄秀芳持有新美(měi)星股票。当事人所提(tí)相(xiāng)关理由不具有事实和法律依据，不(bù)予采纳。

　　证监会表示，何德平作为上市(shì)公(gōng)司实际(jì)控制人，未如(rú)实(shí)告(gào)知上市公司(sī)上(shàng)述持股情况(kuàng)，导致新美(měi)星在相关公告中均未披露相关情况，导致(zhì)新美(měi)星(xīng)违(wéi)反2005年(nián)《证券(quàn)法》第六十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，何德平的(de)行(xíng)为构成2005年《证券法》第(dì)一百九十三(sān)条第(dì)三款规定的情(qíng)形。

　　根据2005年《证券法》规(guī)定，证监会决定：就信息披露违法行为，对何德平给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以40万元罚款。

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