金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和(hé)广东(dōng)紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关(guān)责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地(dì)追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行(xíng)立体式(shì)追(zhuī)责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督(dū)促市(shì)场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责(zé)，形成(chéng)资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机(jī)构(gòu)等(děng)违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机(jī)构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按(àn)照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严(yán)重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院已经收到(dào)现实中真的可以把人玩坏吗泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告(g现实中真的可以把人玩坏吗ào)，表示密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估(gū)算(suàn)结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接(jiē)获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)披(pī)露(lù)的(de)公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券(quàn)领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的(de)单位(wèi)或者(zhě)个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为可(kě)能获得的(de)收益或者避(bì)免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既(jì)可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事(shì)追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介(jiè)机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计(jì)师(shī)事务所、致同现实中真的可以把人玩坏吗会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在(zài)上述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气(qì)正(zhèng)的企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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