在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　泰伯改字文言文翻译及注释，泰伯改字文言文翻译及原文>因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律处(chù)分(fēn)事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公泰伯改字文言文翻译及注释，泰伯改字文言文翻译及原文告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基(jī)金”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别(bié)投向上海(hǎi)映雪(xuě)投(tóu)资(zī)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市(shì)场拓展、投(tóu)资(zī)运(yùn)营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各(gè)自(zì)任(rèn)职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力(lì)进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人泰伯改字文言文翻译及注释，泰伯改字文言文翻译及原文(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势(shì)性行业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和(hé)内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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