营(yíng)业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)及其工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(z帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好hàng)号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部(bù)下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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