涉及多项违规，这家A股期货公司被罚

又有期(qī)货公司收到罚单，这次是A股上市公司瑞(ruì)达期货。

4月19日，海南证监局网站发布(bù)公告，因互联(lián)网(wǎng)业务管控不到位等多项问题(tí)，瑞达期货海南分公司被采取责令改正监管措施。近期，已有多家期货公司及多位从业人员(yuán)被处罚，行(xíng)业监管正在持续加强。

瑞达期货海南分公司及相关人员被(bèi)罚

海南证监局在上(shàng)述处罚决(jué)定书中指出，经查，瑞达期(qī)货海南分公司存在以(yǐ)下问题：一是客户信息(xī)管理不当；二是互联网业务管控不到位，对客(kè)户反映的情况未进行核实处理和报告，互联网渠道客户(hù)信息管理机制缺失；三是营销人员管理和考核机制缺失，人员招聘、员工档案审查和管理、岗位(wèi)分工、营销人员客(kè)户(hù)归(guī)属分配和薪酬计算混乱(luàn)，廉洁从(cóng)业管理(lǐ)不足；四是适(shì)当性管理落(luò)实不到(dào)位，风险测评环节未全面考虑客户信息并审慎评(píng)估其风险承受能力(lì)，未关注客户短(duǎn)期内提升风险等级且前后问卷中关(guān)键信(xìn)息不一(yī)致的情况(kuàng)。

海南证(zhèng)监局对瑞达(dá)期货海南分公(gōng)司(sī)采取责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)的(de)监管措施，并(bìng)记入资本市场诚信档案数据(jù)库。同时要求该(gāi)公司(sī)应采取(qǔ)切实有效的措施，对相关问题进行整(zhěng)改，并在收到决定书之日起30日内提交书面整(zhěng)改报(bào)告。

同日，海(hǎi)南证监局(jú)还公告，对李敏、陆丽丽、贺小龙等三名瑞达期货海南分公司人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函措施。海南(nán)证监局在相关决定书中表示，李敏作为瑞达期货海南分(fēn)公司副总经理，对公司(sī)上述(shù)违规行为负(fù)有直接责任(rèn)，且李敏存在为员工出具虚假(jiǎ)离职证明、人为调高个别(bié)营(yíng)销人员绩效并与其发(fā)生大额资金(jīn)往来的情形(xíng)；陆丽丽作为负责人，对分公司业务和人员了解不充分(fēn)、管(guǎn)控不力，依法对上述违规行为负有责任；贺小龙作为瑞(ruì)达期货海南(nán)分公(gōng)司业务主管，对相关违规行为负有直接(jiē)责任，且贺小龙在接(jiē)受海南证(zhèng)监局(jú)现场检查时不够配合(hé)，未能(néng)如实提供掌握的相关资料。

瑞(ruì)达期货创建于1993年，是国内大型全牌照(zhào)期货公司。该公司2019年在深(shēn)交所挂牌上(shàng)市，成为深交(jiāo)所期货第一股(gǔ)、是第二家登陆A股的期货上市公司。此前发布的年(nián)报显示，瑞达期(qī)货2023年(nián)营业总收入为9.26亿元，同比减少56.01%；归(guī)属于上市公司股东的净利润2.44亿元，同比减少16.95%。截至4月19日收盘(pán)，瑞达期货股价为11.49元，今年累计跌幅已达到22.89%。

期货业(yè)连收罚单

瑞达期货并非个例，近期，已有多家期货公司及多位(wèi)从(cóng)业人(rén)员被处罚，表(biǎo)明行业监管正在进一步加(jiā)强。

4月(yuè)12日(rì)，因负(fù)责人为配资活动提供便利违规行为，中天期货有限责任公司宁(níng)海世贸(mào)中心营业部被宁波(bō)证监局采取责令改正措(cuò)施，该营业部负责人陈建刚被出具(jù)警示函。公开信息显示，中天期货有限责任公司成立于1993年(nián)，前(qián)身为银建期货经纪有限责任公司，是国内(nèi)最早成立、在(zài)国家工商总局(jú)注册(cè)的(de)专业期货经纪公司之一(yī)。2015年(nián)10月12日(rì)，经核准，中天证券股份有限公司成为(wèi)中天期货的全资控股(gǔ)股东。

4月3日，深圳证监局官网发布监管措施(shī)决定书，对先锋期货采取责令改正措施。经查，先锋期货(huò)对次席交易系统管理存在(zài)以(yǐ)下问题：上线前对系统功能测试不充分，未对信息技术系统服(fú)务机构操作及变更系统行为进(jìn)行监控，未有效保(bǎo)护(hù)客户信息等。先锋期货注册资本为1.5亿元，第一大股(gǔ)东为国内百(bǎi)亿私募合晟资产，持股比例为90.91%，入股时间为2018年5月。

而在今年3月，中期协官(guān)网连发6份对于期货从业人员或(huò)子公(gōng)司人员的纪律惩戒决(jué)定，涉及的违规(guī)行为包(bāo)括“以他人名义从事期货交易”“以个人名义接受(shòu)客户委托代理(lǐ)客户进行期货交易”“为(wèi)配资活动提供便利(lì)”等(děng)，其中情节严重者(zhě)被给予“撤销期货从(cóng)业资格并在3年内拒绝(jué)受理其期货从业资格申请(qǐng)”的纪律惩戒。

此外，3月初，上海(hǎi)证监局还对天(tiān)鸿期货及(jí)其四名高管开出罚单。天鸿(hóng)期货因“未按规定及时(shí)向(xiàng)上海证监局报告股权变更、章程修改等事项”、“任用不符合任职条件的人员担任(rèn)高级管理人员”等10项问题被采取责令改正的监管(guǎn)措施，四名高管被采取(qǔ)出具警示函及监管谈话的监管措施。