科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存在(zài)欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审(shěn)议(yì)同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单(dān)据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％古诗山衔落日浸寒漪，山衔落日浸寒漪的诗意是什么的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚古诗山衔落日浸寒漪，山衔落日浸寒漪的诗意是什么假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督(dū)导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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